【資料圖】

公告顯示，太平洋證券在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1 人既未注冊(cè)為“證券分析師”， 也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。

二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至 2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。

三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的 2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。

五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，據(jù)此，我局決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

太平洋證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定，加強(qiáng)證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理。

編輯 岳彩周

校對(duì) 柳寶慶