中信證券、中金公司等5家券商因違反《境外辦法》被罰

經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司、光大證券、中信證券、信達(dá)證券和海通證券5家券商的相關(guān)行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》）的相關(guān)規(guī)定。

具體來(lái)看，中金公司主要存在三大違規(guī)行為，一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。

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對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

光大證券則是因?yàn)榫惩庾庸局袊?guó)陽(yáng)光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理；未督促境外子公司完成所持東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司等股權(quán)清理；以及未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體（SPV）的注銷(xiāo)，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)責(zé)令光大證券改正，并3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

中信證券、信達(dá)證券、海通證券也被責(zé)令改正，并于3個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

具體來(lái)看，中信證券主要有三大違規(guī)行為，一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照規(guī)定報(bào)我會(huì)批準(zhǔn)；二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專(zhuān)業(yè)子公司下設(shè)專(zhuān)業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問(wèn)題；三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢(xún)、研究等業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

信達(dá)證券主要存在以下行為違規(guī)，一是未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立；二是返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門(mén)）私募基金管理有限公司未完成清理；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券股份有限公司整改工作進(jìn)展緩慢，整改積極性不夠；對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意。

海通證券則存在五大違規(guī)行為：一是境外子公司下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《境外辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符；三是境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏；四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理；五是海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中信證券、信達(dá)證券、海通證券的行為反映出公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)信達(dá)證券分管境外子公司的高級(jí)管理人員祝瑞敏、合規(guī)負(fù)責(zé)人吳立光二人采取監(jiān)管談話措施；對(duì)海通證券分管高級(jí)管理人員任澎、時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人王建業(yè)采取監(jiān)管談話措施。

國(guó)融證券及4人被罰，或因未勤勉盡責(zé)

同日發(fā)布的行政監(jiān)管措施中，國(guó)融證券也被點(diǎn)名，主要是因?yàn)槠湓趽?dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)指出，國(guó)融證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向我會(huì)提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

與此同時(shí)，左宏凱、劉彥辰、羅舜等三人，在擔(dān)任重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。該三人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在三個(gè)月左右的時(shí)間里，不得擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)；同時(shí)，對(duì)時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，就在上周6月2日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投、華泰證券和中金公司的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)開(kāi)出了罰單。