7只基金負(fù)收益 投資者的熱情依然不減
2021-03-03 16:10:43 來源: 投資時(shí)報(bào)

東方紅睿元三年定期于2月24日打開申購,申購申請(qǐng)確認(rèn)比例為66.32%。不過該基金今年以來業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,截至2月26日收益率僅為-4.98%

今年伊始,公募基金紛紛宣布暫停申購、限制申購金額,不過投資者的熱情依然不減。日打開申購的東方紅睿元三年定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金(下稱東方紅睿元三年定期),募集規(guī)模上限為50億元,雖然吸引了大量市場(chǎng)目光并啟動(dòng)比例配售,但該基金今年以來的業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不理想。

2月26日,上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱東證資管)發(fā)布東方紅睿元三年定期申購金額確認(rèn)比例公告。公告內(nèi)容顯示,該基金2021年2月24日的有效申購申請(qǐng)及有效贖回(含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出)申請(qǐng)全部確認(rèn)后總規(guī)模已超過50億元,公司已對(duì)2021年2月24日當(dāng)日的有效申購申請(qǐng)采用“按比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn),申購申請(qǐng)確認(rèn)比例為66.32%。

投資時(shí)報(bào)》研究員注意到,盡管東方紅睿元三年定期申購超額完成,不過該基金年內(nèi)業(yè)績(jī)表現(xiàn)欠佳。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2月26日,該基金今年以來的收益率為-4.98%,在1999只同類基金中排第1857名。

投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到,除了東方紅睿元三年定期外,基金經(jīng)理韓冬還管理著東方紅中國優(yōu)勢(shì)、東方紅睿豐兩只基金(各類份額合并計(jì)算)。根據(jù)去年四季報(bào)披露,上述三只基金有9只重倉股相同,東方紅中國優(yōu)勢(shì)、東方紅睿豐年內(nèi)收益率分別為3.31%、2.96%。

除東方紅睿元三年定期之外,截至2月26日,東證資管旗下還有東方紅優(yōu)勢(shì)精選、東方紅優(yōu)享紅利滬港深、東方紅智逸滬港深、東方紅睿軒三年定開、東方紅睿滿滬港深、東方紅睿華滬港深等6只產(chǎn)品年內(nèi)收益率告負(fù)。

基金暫停申購、產(chǎn)品業(yè)績(jī)等問題,《投資時(shí)報(bào)》向東證資管發(fā)送溝通函,不過截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

東方紅睿元申購超限

2月26日,東證資管發(fā)布《關(guān)于東方紅睿元三年定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金申購金額確認(rèn)比例的公告》顯示,該基金2021年2月24日的有效申購申請(qǐng)及有效贖回(含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出)申請(qǐng)全部確認(rèn)后總規(guī)模已超過50億元,根據(jù)開放期公告,公司已對(duì)2021年2月24日當(dāng)日的有效申購申請(qǐng)采用“按比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn),申購申請(qǐng)確認(rèn)比例為66.32%。

其實(shí),東證資管旗下產(chǎn)品申購金額確認(rèn)比例并非個(gè)例。2月23日,東證資管就發(fā)布了東方紅啟東三年持有申購金額確認(rèn)比例公告。該公告顯示,該基金于今年2月19日累計(jì)申購申請(qǐng)總凈額超過申購申請(qǐng)規(guī)模上限45億元,根據(jù)恢復(fù)申購公告的規(guī)定,公司已對(duì)2021年2月19日當(dāng)日的有效申購申請(qǐng)采取“按比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn),申購申請(qǐng)確認(rèn)比例為31.5%。

2月25日,東證資管發(fā)布公告稱,東方紅睿元三年定開自2021年2月25日(含)起暫停辦理申購業(yè)務(wù),贖回與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的辦理不受影響。原因則是為了維護(hù)基金穩(wěn)運(yùn)作,保護(hù)基金份額持有人利益。

投資時(shí)報(bào)》研究員注意到,今年以來績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理所管理產(chǎn)品暫停申購、限制申購情況屢見不鮮。例如“公募一哥”張坤管理的易方達(dá)中小盤于2月24日起閉門謝客;謝治宇管理的興全合潤于1月15日起暫停接受3000元以上申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng);自2月18日起,朱少醒管理的富國天惠申購限額從此前的30萬元調(diào)整到1萬元。

7只產(chǎn)品年內(nèi)收益飄綠

一份申購金額確認(rèn)比例公告將東證資管推至鎂光燈下,同時(shí)該公司旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)、高管層變動(dòng)也頗受關(guān)注。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2月26日,東證資管旗下東方紅睿元三年定期、東方紅優(yōu)勢(shì)精選、東方紅優(yōu)享紅利滬港深、東方紅智逸滬港深、東方紅睿軒三年定開、東方紅睿滿滬港深、東方紅睿華滬港深7只產(chǎn)品年內(nèi)收益率飄綠,其中東方紅睿元三年定期在上述基金中跌幅居榜首,為-4.98%。

投資時(shí)報(bào)》研究員注意到,東方紅睿元三年定期的基金經(jīng)理為韓冬,他還單獨(dú)管理著東方紅中國優(yōu)勢(shì)、東方紅睿豐兩只基金。

或是受同一基金經(jīng)理管理的影響,東方紅睿元三年定期、東方紅中國優(yōu)勢(shì)、東方紅睿豐三只基金一年重倉股重合度較高。從去年四季度重倉股來看,上述三只基金有??低?002415.SZ)、美的集團(tuán)(000333.SZ)、分眾傳媒(002027.SZ)、萬科A(000002.SZ)等9只個(gè)股相同,其中??低暋⒚赖募瘓F(tuán)、分眾傳媒前三大重倉股占基金凈值比例皆超過9%。

不過,大致相同的重倉股卻造就了不同的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。截至2月26日,東方紅中國優(yōu)勢(shì)、東方紅睿豐今年以來的收益率分別為3.31%、2.96%,在1999只同類基金中分別排第405名和第460名。

一年,東證資管亦出現(xiàn)高管變動(dòng)情況。有消息稱,已從光大證券(601788.SH)研究所離職的胡雅麗或?qū)⑶巴摴緭?dān)任研究總監(jiān)一職。

其實(shí),東證資管高管變動(dòng)還涉及董事長。去年12月31日,東證資管發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱,新任宋雪楓為董事長,任職日期去年12月30日。值得一提的是,宋雪楓還是現(xiàn)任東方證券黨委書記。

值得關(guān)注的是,年來東證資管董事長變動(dòng)較為頻繁。去年10月27日,該公司發(fā)布公告稱,潘鑫軍因個(gè)人原因于去年10月26日離職,不再轉(zhuǎn)任公司其他崗位,結(jié)束了其不足3年的董事長生涯。

2018年3月,陳光明宣告離任東證資管黨委書記、董事長職務(wù),之后成立睿遠(yuǎn)基金。2016年2月,董事長王國斌宣布辭職,創(chuàng)立君和資本。

東證資管標(biāo)桿人物的離開還包括林鵬。去年5月16日,該公司發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱,副總經(jīng)理林鵬因個(gè)人原因于去年5月15日離職。彼時(shí),林鵬還是該公司權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理?!?span id="9nrz3p5" class="keyword">投資時(shí)報(bào)》研究員 齊文健

東方紅睿元三年定期一年凈值表現(xiàn)

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